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新三板反馈问题集锦

2015-11-13 17:58:59      点击:

 

       3289重点问题1:公司有机构投资者。请主办券商及律师结合机构投资者取得公司股权的价格、方式,进一步核查公司引入机构投资者是否与公司存在对赌协议或其他投资安排。

       3290重点问题2:公司为P2P理财产品提供资金托管、资金归集、资金清算等服务。请主办券商及律师补充核查公司业务开展情况,将公司具体业务/服务所对应的监管政策进行梳理,并就公司相关业务开展是否合法合规、存在的商业风险发表意见。

       3291重点问题3:请公司梳理子公司业务与公司业务的衔接性。请主办券商及律师就公司子公司业务开展是否合法合规发表意见。

       3292重点问题4:报告期,公司收购 18 家子公司,涉及同一控制下合并。(1)请公司披露收购的必要性、原因、审议程序、作价依据,收购后对公司业务及经营的具体影响。(2)请主办券商及律师核查被收购方报告期是否合法规范经营、是否存在大额负债或潜在纠纷,上述收购是否存在利益输送,并对收购的合理性发表意见。

       3293重点问题5:请公司系统梳理公司报告期内业务、合同与公司取得的资质、许可之间对应关系。请主办券商及律师补充核查公司具体业务开展的监管政策和法律规范,并就公司业务开展是否合法合规详细发表意见。

       3294重点问题6:请公司在说明书股东情况中补充说明并披露北京汇元至诚投资管理中心、北京宏业天成投资管理中心、宁波涌之泉投资管理中心的基本情况。请主办券商及律师就公司是否符合证监会监管指引4号规定发表意见。

       3295重点问题7:请公司在说明书中代理业务中补充披露代理产品的基本情况。请主办券商及律师核查公司代理产品销售是否取得相应资质,是否合法合规。

       3296重点问题8:请公司补充披露公司取得支付业务许可证的主要许可业务范围与公司具体业务的匹配性,如本机构开立的个人网上实名支付账户等。请公司补充披露报告期内《网络文化经营许可证》、《增值电信业务许可证》的取得情况,以及上述许可证所载明的具体业务开展种类。请主办券商及律师就公司具体业务开展情况与所取得的资质、许可是否匹配进一步核查并发表明确意见。

        3297重点问题9:请公司补充披露公司已发行的记名、不记名预付卡面额及种类。请主办券商及律师就公司经营范围是否符合《网络游戏管理暂行办法》、公司发行预付卡业务是否合法合规进一步核查并发表明确意见。

       3298重点问题10:请公司补充披露公司按照人民银行监管要求所履行的日常监管配合工作、日常监管指标的具体匹配情况,包括但不限于实缴货币资本与客户备付金日均余额比例按季度提取的风险准备金比例存在备付金账户的非活期存款期限在备付金存管银行日终余额合计数比例以及预付卡月报情况备付金核对校验情况支付业务季报基本情况备付金半年报基本情况支付业务年度报告基本情况,以及公司其他请示和报告情况。请主办券商及律师进一步核查公司日常业务开展与监管要求的匹配性,并就公司日常业务开展是否合法合规发表明确意见。

       3299重点问题11:请主办券商及律师对公司日常股权变更、董监高变更等是否须提前报请人民银行获得批准进一步核查并就公司挂牌后股权转让等相关事宜是否履行审批程序发表意见。

       3300重点问题12:请公司在说明书中补充披露具体合作的24P2P平台基本情况及其 P2P 业务开展所取得业务许可、资质情况。请主办券商及律师补充核查公司所提供服务的P2P业务平台相关业务开展是否取得了必要的许可资质,如公司为非法P2P平台提供服务,充分揭示相关风险。


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